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上海证监局对辖区律师事务所开展专项检查

上海局 2008-10-10 10:08:56.0

　　为深入了解律师事务所的执业情况，根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，9月23日至9月25日，上海证监局配合会法律部组成现场检查工作组，对上海辖区内的两家律师事务所从事证券法律业务情况进行了专项现场检查。

　　在会法律部的统一领导下，现场检查组成员由法律部、陕西局、天津局和我局相关人员组成，司法部、全国律协、上海司法局应邀派人参加了本次检查。

　　现场检查组通过听取汇报、审阅工作底稿及相关材料、询问相关承办律师等方式对辖区两家律师事务所从事证券法律业务的情况进行了检查，并听取了律师事务所对相关监管工作的建议和意见，同时对律师事务所从事证券法律业务提出了工作要求。

　　本次专项现场检查是我局成立法制工作处后首次对律师事务所从事证券法律业务进行的检查，是在2007年对律师事务所从事证券法律业务情况摸底的基础上，进一步深入了解律师事务所及其律师的执业情况，督促律师事务所及其律师不断提高执业质量的有益尝试，对我局今后独立进行律师事务所从事证券法律业务的日常监管提供了有益的经验。我局将在全面总结本次现场检查工作的基础上，抓紧制定和完善相关工作制度和工作流程，切实做好对辖区律师事务所从事证券法律业务的监管工作。

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